7.3.3上海黃金交易所黃金交割管理辦法

第一章 總 則
　　 第一條 為了規(guī)范上海黃金交易所（以下簡稱交易所）的交割管理工作，維護交易所和會員的合法權(quán)益，確保交割倉儲系統(tǒng)安全、順利、及時運行，根據(jù)《上海黃金交易所交易規(guī)則》，制訂本辦法。
　　 第二條 本辦法適用于交易所成交合同的履約。
　　 第三條 本辦法所稱交割是指交易雙方為履行合同契約，根據(jù)交易所的規(guī)則進行的銀貨授受行為。
　　　　　　　　　　　　　　　　 第二章 交割原則
　　 第四條 交易所實行"擇庫存入"、"擇庫取貨"的交割原則。交易雙方可自行選擇交易所指定倉庫存入或提取黃金。其中金條暫在上海存入或提取。
　　 第五條 交易所交易的黃金為經(jīng)交易所認證的可提供標準金錠、金條企業(yè)生產(chǎn)的符合交易所金錠、金條質(zhì)量標準的黃金，及倫敦黃金市場協(xié)會（LBMA）認定的合格金錠供貨商/精煉廠生產(chǎn)的符合交易所金錠質(zhì)量標準的黃金。
　　 第六條 交易所初期交易品種為標準重量1千克、成色不低于Au99.99的金錠及標準重量3千克、成色不低于Au99.95的金錠，標準重量50克、成色為Au99.99及標準重量100克、成色為Au99.99金條。
　　 第七條 參與交易前，買方會員（自營或代理）需交納買入黃金全額資金，賣方會員（自營或代理）需將賣出黃金全部存入指定倉庫。
　　 第八條 交易所認證的可提供標準金錠企業(yè)應(yīng)填寫《上海黃金交易所會員單位指定存貨人員登記表》留交易所備案，明確存貨人身份，并及時通知變更狀況。
　　 第九條 買賣雙方成交當日交易所收市后，由交易所為買賣雙方進行貨權(quán)轉(zhuǎn)移，買方的黃金貨權(quán)計入其買入賬戶。交割只針對會員凈買賣量。提貨量為3千克的整數(shù)倍，最小提貨量為6 千克。
　　 第十條 會員庫存以每日交易所出具的"會員庫存結(jié)算單"為準。如有異議須在第二個工作日開市前30分鐘內(nèi)以書面形式向交易所交割儲運部提出，逾期未提的視為確認。
　　 第十一條 賣方會員（自營或代理）交割時，對于賣方會員（自營或代理）在多個指定倉庫里存有的黃金，先扣除庫存量最小的，余量再依次扣除。賣方會員（自營或代理）存入的黃金如果沒有用于交易，則只能在原存入指定倉庫自提。自提指會員提取其自行存入倉庫的黃金。由于指定倉庫黃金的儲存不以會員單位對應(yīng)擺放。若自提出庫的黃金與原存入黃金產(chǎn)生的重量溢短差，通過二次清算解決。
　　 第十二條 買方會員（自營或代理）成交當日，交易所交易結(jié)束30分鐘后即可在交易端填寫黃金提貨申請單，亦可根據(jù)需要擇期填寫黃金提貨申請單或次日后進行賣出交易。擇期填寫黃金提貨申請單時間為交易所工作時間任一時間段（交易所交易結(jié)束30分鐘內(nèi)暫停）。
　　 第十三條 會員到指定倉庫提取黃金時間為填寫黃金提貨申請單日后3個工作日內(nèi)（邊遠地區(qū)為填寫黃金提貨申請單日后5個工作日內(nèi)），有效提取期限為填寫黃金申請單日后第五個工作日止。
　　 第十四條 在同一倉庫申請?zhí)嶝浵忍崛�會員已存入本指定倉庫的黃金即自提，余量在本指定倉庫提取為交提。交提是指會員提取其買入賬戶的黃金。
　　 第十五條 買方會員（自營或代理）提取黃金在會員交易端申請時，選擇提貨指定倉庫輸入提貨密碼（自行設(shè)定10位以內(nèi)），并在會員端打印黃金提貨單，至選擇指定倉庫提取黃金時，須提交下列證件及憑證：黃金出庫申請單、黃金提貨單（或傳真件）、IC卡、提取黃金人有效身份證件，并輸入IC卡密碼、提貨密碼，系統(tǒng)識別無誤后由指定倉庫發(fā)貨。黃金出庫申請單只作為記帳憑證使用。
　　 第十六條 黃金申請?zhí)嶝泦慰沙穯危�申請交提當日撤單的不收運保費，申請交提次日起撤單的收運保費，若買方會員（自營或代理）申請?zhí)崛↑S金后未在交易所規(guī)定的有效提取期限內(nèi)提取黃金，系統(tǒng)將自動撤消本筆提取黃金申請，并收運保費。
　　 第十七條 賣方會員（自營或代理）存貨時，應(yīng)提前一個工作日通知指定倉庫相關(guān)存貨信息，尤其是對于由于不可預(yù)料原因?qū)е略谕军S金不能在指定倉庫當日工作時間內(nèi)存入，應(yīng)及時與交易所及指定倉庫取得聯(lián)系，確定解決辦法，保證黃金安全。
　　 第十八條 交易所授權(quán)指定倉庫辦理與會員間的黃金存入提取手續(xù)。
　　　　　　　　　　　　　　　　 第三章 入庫管理
　　 第十九條 入庫是指賣方會員（自營或代理）將黃金存入交易所指定倉庫。入庫手續(xù)必須由交易所認證的可提供標準金錠企業(yè)已備案的指定存貨人員參加辦理。
　　 第二十條 賣方會員（自營或代理）提前一個工作日通知交易所指定倉庫，并將存入黃金的質(zhì)量證明書及裝箱單傳真至交易所。入庫時應(yīng)向指定倉庫提交黃金入庫申請單、IC卡、指定已備案存貨人有效身份證件、送交黃金的質(zhì)量證明書及裝箱單。黃金入庫申請單僅作為記帳憑證使用。
　　 第二十一條 指定倉庫辦理黃金入庫手續(xù)，會員向指定倉庫交納本批黃金的入庫費，入庫手續(xù)完成后，指定倉庫在入庫申請單第二聯(lián)加蓋黃金收訖章作為存貨會員回單。
　　 第二十二條 指定倉庫將有該批黃金的塊號、純重、成色等信息輸入指定倉庫管理系統(tǒng)。系統(tǒng)自動生成黃金入庫單，同時通過網(wǎng)絡(luò)將入庫黃金數(shù)據(jù)傳送至?xí)�員端，作為會員入市交易的庫存。會員可在客戶端實時查詢當前庫存狀況。
　　 第二十三條 黃金提取出庫后，如需重新入庫參與交易時，應(yīng)送至交易所認證的可提供標準金錠企業(yè)進行重鑄。
　　　　　　　　　　　 　　　第四章 出庫管理
　　 第二十四條 出庫是指買賣方到指定倉庫提取其具有貨權(quán)的黃金。
　　 第二十五條 買方會員（自營或代理）提取黃金時，首先通過會員端的交易系統(tǒng)填寫黃金提取申請單，輸入交易所要求信息，系統(tǒng)將自動生成黃金提貨單，會員打印。
　　 第二十六條 會員（自營或代理）持上海黃金交易所黃金出庫申請單、黃金提貨單(或傳真件)、IC卡、提貨人有效身份證件至指定倉庫提貨，指定倉庫核驗提貨會員IC卡、有效身份證件，無誤后，在指定倉庫管理系統(tǒng)中錄入提貨單號，由會員（自營或代理）錄入提貨密碼，系統(tǒng)校驗成功，指定倉庫即可按提貨單所列內(nèi)容辦理發(fā)貨手續(xù)。
　　 第二十七條 黃金出庫時，在指定倉庫管理系統(tǒng)中根據(jù)塊號明細逐塊錄入出庫黃金塊號，系統(tǒng)自動判斷庫存狀況，核實無誤后打印黃金出庫單（一式兩聯(lián)）及塊號明細。提貨方交納出庫費，指定倉庫在黃金出庫申請單第二聯(lián)加蓋黃金付訖章后與塊號明細一同交會員完成出庫手續(xù)。
　　 第二十八條 黃金整箱出庫時，指定倉庫根據(jù)提貨方需要整箱整發(fā)，亦可開箱核對。
　　 第二十九條 指定倉庫負責(zé)對提貨方的出庫黃金開箱進行毛重的核對，核對時指定倉庫所稱黃金毛重與質(zhì)量證明書所標明該塊黃金的毛重差若在±0.1克內(nèi)，提貨方應(yīng)接收并按質(zhì)量證明書所標準該塊黃金的重量結(jié)算。發(fā)現(xiàn)重量有問題時，填寫"問題報告單"，由指定倉庫與會員共同簽字確認后報交易所。
　　 第三十條 黃金出入庫申請單由交易所統(tǒng)一印制。
　　　　　　　　　　　　　　 　　第五章 費 用
　　 第三十一條 交易所指定倉庫執(zhí)行統(tǒng)一倉儲費率，清算重量為黃金標準重量。
　　 第三十二條 倉儲費的收取由交易所代收代付，交易所向每個會員收取黃金的倉儲費，并在與指定倉庫規(guī)定的倉儲費清算日與指定倉庫清算。
　　 第三十三條 黃金的倉儲費由會員承擔(dān)，存入黃金倉儲費自存入當日起由賣方會員（自營或代理）承擔(dān)，交易成交日次日起到提取黃金日由買方會員（自營或代理）承擔(dān)。會員當日存入當日自提的黃金不計倉儲費。
　　 第三十四條 會員的倉儲費根據(jù)黃金的標準塊重量按積數(shù)方法計算。清算點有三類：
　　 （一）會員某一交易品種的黃金庫存全部賣出；
　　 （二）會員某一交易品種的黃金庫存全部提空；
　　 （三）規(guī)定的倉儲費清算日（包括該清算日）。
　　 第三十五條 倉儲費的計算方法為：會員倉儲費=會員積數(shù)×倉儲費率（積數(shù)按每月30天計算，31日等同30日，一年360天）。倉儲費率根據(jù)交易所公告執(zhí)行。
　　 第三十六條 倉儲費率的收取暫定1.8元/千克·天。
　　 第三十七條 運保費是指交易所統(tǒng)一調(diào)撥各指定倉庫的黃金庫存產(chǎn)生的費用。運保費由買賣雙方共同承擔(dān)。
　　 第三十八條 運保費的計算點為：賣方黃金存入指定倉庫；買方提取黃金出庫；買方申請交提后申請日次日撤單及系統(tǒng)自動撤消交提申請單時均應(yīng)支付運保費。
　　 第三十九條 運保費的計算方式為：運保費率×存入（提�。�黃金重量，存入提取黃金實物時重量為實際重量，交提撤單時為申請?zhí)嶝浀臉藴手亓�。運保費率根據(jù)交易所公告執(zhí)行。
　　 第四十條 賣方會員（自營或代理）黃金入庫后第一筆成交日、買方黃金出庫日、會員交提申請日次日后撤單、系統(tǒng)交提到期撤單，由交易所根據(jù)運保費率計算各會員應(yīng)付的運保費，并在會員保證金賬戶上進行清算。
　　 第四十一條 賣方會員（自營或代理）從存入指定倉庫中自提時，交易所將其自提黃金所付的運保費由清算部劃付至?xí)�員保證金賬戶上。
　　 第四十二條 會員在指定倉庫存入黃金或提取黃金時，需支付的入庫費、出庫費等其它費用（與指定倉庫有關(guān)的費用），由指定倉庫直接收取，費用根據(jù)指定倉庫規(guī)定執(zhí)行。
　　　　　　　　　　　　　　　　 第六章 二次清算
　　 第四十三條 交易所采用對賣方會員（自營或代理）一次清算，對買方會員（自營或代理）二次清算的方式，對買賣雙方的重量溢短差進行清算。
　　 第四十四條 會員存入或提取的黃金實際重量與標準重量的差為溢短差重量，由交易所根據(jù)存入后第一筆賣出日或提取出庫日當日交易所公布的當日加權(quán)平均價計算(若當日交易無成交，以上一交易日交易所公布的當日加權(quán)平均價計算)，其計算公式為：
　　　　　　　　 溢短差金額=當日加權(quán)平均價×溢短差重量。
　　 第四十五條 本管理辦法中所稱實際重量、標準重量與重量均指純重。
　　　　　　　　　　　　　　　　　 第七章 代 理
　　 第四十六條 交易所對于代理客戶實行一戶一碼制，代理客戶應(yīng)取得代理客戶編碼。
　　第四十七條 黃金實物賬戶管理到代理客戶。
　　 第四十八條 黃金的出入庫手續(xù)由會員代理。
　　 第四十九條 代理客戶更換代理會員應(yīng)填寫申請，提交更換會員申請日日終后，其庫存黃金轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)會庫存中，更換新代理會員成功后，黃金庫存同時轉(zhuǎn)入其新代理會員項下的客戶庫存中。
　　 第五十條 代理客戶提交更換會員申請日后，其未結(jié)算的費用由交易所同新代理會員結(jié)算。
　　 第五十一條 代理客戶注銷時，應(yīng)結(jié)清與代理會員的所有實物庫存及費用。提取其黃金庫存根據(jù)本辦法相應(yīng)條款執(zhí)行。
　　　　　　　　　　　　　　　　 第八章 質(zhì)量糾紛處理
　　 第五十二條 提貨方提取黃金后，如果對交割的黃金質(zhì)量持有異議，必須在提貨日后5個工作日內(nèi)向交易所書面提出（代理客戶由會員書面提出），并提供質(zhì)量鑒定結(jié)論或有效證明，超過此期限視為無異議。
　 　第五十三條 交易所可提供標準金錠企業(yè)對黃金質(zhì)量負有全部責(zé)任。對黃金實物提取過程中買賣雙方因質(zhì)量產(chǎn)生異議和糾紛，交易所負有協(xié)調(diào)責(zé)任。如不能達成一致意見，交易所選擇指定的質(zhì)檢機構(gòu)進行仲裁檢驗。
　　 第五十四條 經(jīng)過交易所指定的質(zhì)檢機構(gòu)檢驗，質(zhì)量糾紛中的責(zé)任方應(yīng)承擔(dān)以下責(zé)任：
　　 （一）支付質(zhì)檢及相關(guān)費用；
　　 （二）承擔(dān)由此發(fā)生的直接經(jīng)濟損失。
　　　　　　　　　　　 第九章 附 則
　　 第五十五條 本規(guī)則解釋權(quán)及修改權(quán)屬交易所。
　　 第五十六條 本規(guī)則自發(fā)布之日起施行。