7.3.6上海黃金交易所會員管理辦法

　　 　　　　　　　　　　　第一章 總 則
　　 第一條 為加強(qiáng)會員的自律管理，保障會員的合法權(quán)益，規(guī)范會員在上海黃金交易所（以下簡稱交易所）的業(yè)務(wù)活動，根據(jù)《上海黃金交易所章程》和《上海黃金交易所交易規(guī)則》，制定本辦法。
　　 第二條 會員是指根據(jù)黃金、白銀、鉑等貴金屬交易有關(guān)法律、法規(guī)及交易所章程的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)交易所審核批準(zhǔn)，在交易所進(jìn)行黃金、白銀、鉑等貴金屬交易活動的企業(yè)法人。
　　 第三條 本辦法適用于會員及其從業(yè)人員。
　　　　　　　　　　　　第二章 會員資格
　　 第四條 交易所會員是指依照中華人民共和國有關(guān)法律，法規(guī)和交易所章程的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)交易所審查批準(zhǔn)，在交易所進(jìn)行黃金、白銀、鉑交易活動的企業(yè)法人。
　　 第五條 交易所會員依其業(yè)務(wù)范圍分為金融類會員、綜合類會員和自營會員。金融類會員可進(jìn)行自營和代理業(yè)務(wù)及批準(zhǔn)的其它業(yè)務(wù)，綜合類會員可進(jìn)行自營和代理業(yè)務(wù)，自營會員可進(jìn)行自營業(yè)務(wù)。
　　 第六條 申請成為交易所會員必須具備下列條件：
　　 （一）中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人；
　　 （二）承認(rèn)交易所的章程及各項業(yè)務(wù)規(guī)則；
　　 （三）擁有規(guī)定限額以上的注冊資本和凈資產(chǎn)；
　　 （四）具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營歷史，近三年內(nèi)無嚴(yán)重違法行為記錄；
　　 （五）有健全的組織機(jī)構(gòu)和財務(wù)管理制度及完善的黃金、白銀、鉑等貴金屬業(yè)務(wù)管理制度；
　　 （六）有固定的經(jīng)營場所和必要設(shè)施；
　　 （七）認(rèn)繳交易所的會員資格費(fèi)和年會費(fèi)；
　　 （八）中國人民銀行和交易所規(guī)定的其它條件。
　　 第七條 申請成為會員須向交易所提交下列文件和資料��
　　 （一）經(jīng)法定代表人簽字的申請書；
　　 （二）工商行政管理部門核發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》和中華人民共和國組織機(jī)構(gòu)代碼證；
　　 （三）經(jīng)會計師事務(wù)所或?qū)徲嫀熓聞?wù)所審計的最近一年的年度會計報告；
　　 （四）住所（經(jīng)營場所）使用說明；
　　 （五）交易所認(rèn)為需要提供的其它文件。
　　 第八條 申請交易所會員資格�燀毾蚪灰姿�提交書面申請書。申請書主要包括以下內(nèi)容��
　　 （一）申請交易所會員資格的目的和理由；
　　 （二）書面承諾遵守交易所章程和各項規(guī)定；
　　 （三）組織機(jī)構(gòu)、經(jīng)營機(jī)構(gòu)的設(shè)置情況；
　　 （四）近兩年黃金、白銀、鉑等貴金屬生產(chǎn)、經(jīng)營情況；
　　 （五）交易所要求申請單位須說明的其它情況。
　　 第九條 交易所收到符合要求的入會申請材料后，應(yīng)于３０個工作日內(nèi)提出辦理意見，提交會員資格審查委員會初審。
　　 經(jīng)會員資格審查委員會初審?fù)ㄟ^，并報理事會批準(zhǔn)后，交易所對符合會員條件的申請單位發(fā)出入會通知書。
　　 第十條 申請單位自收到交易所入會通知書之日起３０個工作日內(nèi)，辦理如下事項：
　　 （一）繳納會員資格費(fèi)：金融類會員，資格費(fèi)８０萬元；綜合類會員，資格費(fèi)５０萬元；自營會員，資格費(fèi)３０萬元；
　　 （二）交納年會費(fèi)：金融類會員，年會費(fèi)５萬元；綜合類會員，年會費(fèi)４萬元；自營會員，年會費(fèi)３萬元；
　　 （三）簽署《結(jié)算協(xié)議書》；
　　 （四）在交易所指定的結(jié)算銀行開設(shè)專用資金賬戶；
　　 （五）辦理有關(guān)人員和印鑒的授權(quán)手續(xù)；
　　 （六）辦理交易員培訓(xùn)并取得資格證書；
　　 （七）其它必須辦理的事項。
　　 逾期未辦的，視為自動放棄入會資格。
　　 第十一條 申請單位辦理完手續(xù)后，即正式取得會員資格。交易所頒發(fā)會員證書，并報中國人民銀行備案。
　　 第十二條 會員享有章程規(guī)定的權(quán)利，履行章程規(guī)定的義務(wù)。
　　　　　　　　　　　第三章 會員的變更
　　 第十三條 經(jīng)批準(zhǔn)，會員資格可以轉(zhuǎn)讓。禁止以承包、出租、抵押等方式私下轉(zhuǎn)讓會員資格或交易席位。
　　 第十四條 會員資格轉(zhuǎn)讓的，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)提前６０個工作日向交易所提交會員資格轉(zhuǎn)讓申請書�熓茏尫綉�(yīng)向交易所提交會員資格申請書。交易所按會員條件對受讓方作資格初步審查后由轉(zhuǎn)讓方和受讓方簽訂《會員資格轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》。經(jīng)交易所會員資格審查委員會預(yù)審并報理事會批準(zhǔn)后�熡赊D(zhuǎn)讓方和受讓方到交易所辦理會員資格變更手續(xù)。
　　 第十五條 會員資格轉(zhuǎn)讓時，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)辦理如下事項：
　　 （一）了結(jié)交易合同；
　　 （二）結(jié)清在交易所內(nèi)的全部債權(quán)與債務(wù)；
　　 （三）退還各種票據(jù)和交易所頒發(fā)的各種證件；
　　 （四）辦理專用資金賬戶的銷戶手續(xù)；
　　 （五）退還交易所的各種交易設(shè)施；
　　 （六）按規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理的其它事項。
　　 會員接到交易所批準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓的書面通知后，必須在３０個工作日內(nèi)辦理完轉(zhuǎn)讓手續(xù)。
　　 第十六條 會員存在以下情況之一的�煏�員資格不得轉(zhuǎn)讓：
　　 （一）由于經(jīng)濟(jì)糾紛、違法或犯罪接受國家有關(guān)部門立案調(diào)查處理期間；
　　 （二）涉嫌違規(guī)，被交易所立案調(diào)查期間；
　　 （三）因違法、違規(guī)被交易所處以通報批評、暫停黃金交易等處罰不滿三個月的；
　　 （四）已被交易所取消會員資格的；
　　 （五）與交易所發(fā)生債務(wù)糾紛尚未了結(jié)的。
　　 第十七條 兼并會員的法人或與會員合并后新設(shè)立的法人若要承繼會員資格的，必須向交易所提出申請，經(jīng)交易所理事會審查批準(zhǔn)后，方可承繼會員資格。
　　 兼并會員的法人或與會員合并后新設(shè)立的法人，有優(yōu)先取得會員資格的權(quán)利。
　　 第十八條 會員存在下列情況之一的�� 經(jīng)理事會批準(zhǔn)�熆梢匀∠�其會員資格：
　　 （一）被中國人民銀行吊銷黃金經(jīng)營資格或被宣布為″市場禁止進(jìn)入者″的；
　　 （二）私下轉(zhuǎn)讓交易席位�煂⒔灰紫�位委托給他人管理或承包給他人經(jīng)營的；
　　 （三）資金、人員和設(shè)備嚴(yán)重不足�煿芾砘靵y�熃�(jīng)整頓無效的；
　　 （四）拒不執(zhí)行會員大會或理事會決議的；
　　 （五）無正當(dāng)理由連續(xù)六個月不做交易的；
　　 （六）其他違反國家法律、法規(guī)、規(guī)章和嚴(yán)重違反交易所章程及有關(guān)規(guī)定的。
　　 被取消會員資格的，在交易所發(fā)展新會員前，會員資格費(fèi)不予清退。
　　 第十九條 會員資格發(fā)生變化，交易所應(yīng)報中國人民銀行備案。
　　 第二十條 會員有下列情況之一的，應(yīng)在１０個工作日內(nèi)向交易所書面報告：
　　 （一）法定代表人變更；
　　 （二）注冊資本總額或股權(quán)結(jié)構(gòu)變更；
　　 （三）名稱、住所、經(jīng)營范圍及聯(lián)系方式變更；
　　 （四）經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化；
　　 （五）停止黃金、白銀、鉑等貴金屬交易業(yè)務(wù)；
　　 （六）取得其他交易所會員資格。
　　 （七）因違法、違規(guī)受到行政執(zhí)行部門，司法機(jī)關(guān)或其它交易所處罰。
　　　　　　　　　　　　第四章 監(jiān)督管理
　　 第二十一條 會員及其從業(yè)人員必須遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、政策和交易所章程、規(guī)則、辦法等各項業(yè)務(wù)規(guī)定。本著誠實信用的原則，加強(qiáng)對投資者的教育和引導(dǎo)，提高市場主體素質(zhì)，提高市場運(yùn)作和監(jiān)管水平。
　　 第二十二條 金融類會員和綜合類會員可進(jìn)行代理業(yè)務(wù)，個人黃金買賣業(yè)務(wù)通過金融類會員進(jìn)行代理，自營會員不得從事代理業(yè)務(wù)。
　　 第二十三條 客戶委托他人作為其交易指令下達(dá)人或資金調(diào)撥人的，必須由客戶提供本人親自簽名或法定代表人簽字并加蓋公章的書面授權(quán)委托書。
　　 沒有授權(quán)委托書或書面授權(quán)不明的客戶，可進(jìn)行代理業(yè)務(wù)的會員（以下簡稱代理會員）不得接納從事交易活動。
　　 第二十四條 代理會員接受客戶委托從事交易時，應(yīng)事先對客戶的身份、資信及交易資格核查確認(rèn)。
　　 客戶交易資金來源與客戶名稱不相符的，客戶應(yīng)當(dāng)提供交易資金合法使用權(quán)的證明。
　　第二十五條 代理會員應(yīng)當(dāng)將自有資金與客戶保證金分賬管理，客戶保證金專戶存儲，嚴(yán)禁挪用；設(shè)置獨(dú)立的保證金科目并分客戶進(jìn)行明細(xì)核算；代理委托合同、交易編碼、分客戶結(jié)算單與分客戶會計明細(xì)賬之間應(yīng)建立對應(yīng)關(guān)系，不得以結(jié)算單代替客戶明細(xì)賬。
　　 客戶辦理資金調(diào)撥手續(xù)時，代理會員應(yīng)當(dāng)要求客戶或其合法資金調(diào)撥人在財務(wù)憑證上簽字或蓋章。
　　 代理會員不得將收取的客戶保證金用于自身經(jīng)營活動或充抵自身債務(wù)；不得允許他人擅自使用客戶保證金或擅自用客戶保證金為他人經(jīng)營活動提供擔(dān)保。
　　 第二十六條 代理會員應(yīng)及時、準(zhǔn)確執(zhí)行客戶交易指令。委托交易成交后，代理會員應(yīng)及時通知客戶。未經(jīng)客戶委托，不得擅自代客戶進(jìn)行交易。
　　 第二十七條 代理會員應(yīng)完善客戶下達(dá)交易指令和交易結(jié)算資料的確認(rèn)手續(xù)。
　　 第二十八條 代理會員受托從事黃金、白銀、鉑等貴金屬交易，不得編造或故意傳播虛假信息誤導(dǎo)客戶。
　　 第二十九條 代理會員不得以任何方式欺詐客戶。
　　 第三十條 會員應(yīng)維護(hù)交易所的聲譽(yù)，協(xié)助交易所處理各種突發(fā)或異常事件。當(dāng)出現(xiàn)各種突發(fā)或異常事件時，代理會員應(yīng)做好客戶的解釋工作。
　　 第三十一條 會員應(yīng)按照交易所的要求參加交易所組織的各項活動和交易所召開的各種會議。因故確實無法參加的，應(yīng)事先報交易所同意。
　　 第三十二條 會員交易員在交易所內(nèi)從事交易、交割、結(jié)算業(yè)務(wù)的，須經(jīng)其會員授權(quán)，經(jīng)交易所專業(yè)培訓(xùn)并取得資格證書。交易員在同一時期內(nèi)，只能受聘于一家會員，不得在其他會員處兼職。
　　 會員交易員在交易所從事的業(yè)務(wù)活動均由該會員承擔(dān)全部責(zé)任。
　　 第三十三條 會員資格一經(jīng)轉(zhuǎn)讓或被取消會員資格�熢摃�員對其交易員的授權(quán)自動失效。
　　　　　　　　　　　　　第五章 附 則
　　 第三十四條 違反本辦法規(guī)定的，交易所按《上海黃金交易所違規(guī)處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。
　　 第三十五條 本辦法解釋權(quán)屬于上海黃金交易所。
　　 第三十六條 本辦法自發(fā)布之日起實施。